ISO 37301

Certificación del Sistema de Gestión de Compliance

La ISO 37301 es la norma internacional que define cómo debe implantarse, mantenerse y mejorar un Sistema de Gestión de Compliance realmente eficaz en cualquier tipo de organización. Su certificación permite identificar con precisión las obligaciones de cumplimiento, gestionar riesgos antes de que se materialicen y reducir la posibilidad de sanciones, conductas fraudulentas o daños reputacionales.

Además, contar con un programa de compliance sólido conforme a esta norma constituye una prueba clara de diligencia debida, un elemento clave para mitigar o incluso exonerar la responsabilidad penal de la empresa según la normativa vigente.

Cualquier organización puede implementar ISO 37001, siempre que quiera demostrar un sistema real de prevención del soborno.

✓ Empresas privadas: grandes corporaciones, PYMES, microempresas, compañías industriales, tecnológicas, de servicios, construcción, logística, energía, educación y deporte.
✓ Sector público: administraciones, organismos gubernamentales, empresas públicas, entidades municipales y consorcios.
✓ Entidades no lucrativas: ONGs, fundaciones y asociaciones que gestionan fondos, proyectos o convenios.

✓ Supervisión 
La supervisión en un sistema de compliance implica que las decisiones estratégicas y la responsabilidad última recaen en el órgano de gobierno y la alta dirección. La función de compliance trabaja con obligaciones de medios, aportando controles y seguimiento, pero no asume la responsabilidad final de los resultados.

✓ Evaluación de riesgos 
Dado que el cumplimiento no se limita únicamente al ámbito penal, la organización debe identificar todas sus obligaciones legales y normativas para determinar con precisión sus riesgos reales y establecer controles proporcionales y eficaces.

✓ ISO 37301 como norma certificable
ISO 37301 es una norma certificable, lo que permite acreditar mediante auditorías independientes que el sistema de compliance está implantado, es eficaz y cumple con un estándar internacional riguroso y reconocido.

Una vez que el Sistema de Gestión de compliance está plenamente implantado y operativo, la organización pasa a una auditoría externa realizada por una Entidad de Certificación Acreditada. Si supera esta evaluación, obtiene la certificación ISO 37301, cuya vigencia habitual es de 3 años.

Para mantenerla activa, la norma exige un seguimiento periódico mediante auditorías de vigilancia cada año, normalmente en los meses 12 y 24 desde la certificación inicial, y una auditoría de renovación completa al finalizar el tercer año, que permite validar la mejora continua y la eficacia real del sistema implantado.

✓   Impulsa una cultura de cumplimiento real en toda la organización
✓   Refuerza la reputación y genera mayor confianza en clientes y socios
✓  Facilita la identificación y gestión sistemática de riesgos
✓   Aporta evidencias claras del compromiso con las buenas prácticas
✓   Reduce la probabilidad de fraudes y conductas indebidas
✓   Mejora y optimiza procesos internos vinculados al cumplimiento
✓   Abre la puerta a nuevas oportunidades y mercados que exigen certificaciones de compliance