COMPLIANCE PENAL

Cumplimiento, más que una obligación, un valor.

Enfatizamos que el cumplimiento va más allá de seguir reglas; es un principio ético que orienta nuestras decisiones. Adoptarlo como valor fundamental nos impulsa a actuar con integridad y fomenta un ambiente de confianza y respeto, estableciendo relaciones transparentes y sólidas..

Es un conjunto de procedimientos y buenas prácticas adoptados por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que se enfrentan para de esta manera establecer mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.

Las empresas son responsables penalmente de los delitos que puedan ser “cometidos en nombre o por cuenta de las mismas, y en su beneficio directo o indirecto, por sus representantes legales o por aquellos que actuando individualmente o como integrantes de un órgano de la persona jurídica, están autorizados para tomar decisiones en nombre de la persona jurídica u ostentan facultades de organización y control dentro de la misma”.

¿Conoces tu responsabilidad penal como administrador?

El que actúe como administrador de hecho o de derecho de una persona jurídica, o en nombre o representación legal o voluntaria de otro, responderá personalmente, aunque no concurran en él las condiciones, cualidades o relaciones que la correspondiente figura de delito requiera para poder ser sujeto activo del mismo, si tales circunstancias se dan en la entidad o persona en cuyo nombre o representación obre, artículo 31 del Código Penal.

En conclusión, la sociedad tiene responsabilidad directa, y más allá de las reales consecuencias directas, aparecen por vía indirecta la de los administradores, órganos de gobierno, etc... por lo que la implantación del Compliance en las empresas es "cosa de todos".

RESPONSABILIDAD SOCIAL CORPORATIVA

Liderazgo ético, inspirando con el ejemplo.

Los riesgos a prevenir son aquellos que con llevan consecuencias como el daño reputacional, la imposición de importantes multas y sanciones, las pérdidas de negocio por contratos no ejecutables o la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas, entre otras. Ayuda a la sensibilización de las organizaciones y de sus responsables respecto a por qué y cómo prevenir estas situaciones tan graves para ellos.

Delitos que evitamos con Compliance Penal

01 Fraude corporativo

Incluye diversas formas de conducta engañosa, como la manipulación de estados financieros, apropiación indebida de activos, y otros fraudes internos.

02 Lavado de dinero

El proceso por el cual se oculta el origen de fondos obtenidos a través de actividades ilícitas, haciéndolos parecer como provenientes de fuentes legítimas.

03 Corrupción y soborno

Implica ofrecer, dar, recibir o solicitar algo de valor como influencia sobre la acción de una persona en su rol o función pública o privada.

04 Evasión de impuestos

La omisión intencional de declarar ingresos, reportar menos ingresos de lo que realmente se obtuvo, o inflar deducciones para reducir la carga fiscal.

Proveer fondos o recursos económicos, de cualquier tipo, directa o indirectamente, para apoyar actividades terroristas.

06 Violaciones de la competencia

Prácticas anticompetitivas que incluyen monopolio, acuerdos de fijación de precios, reparto de mercado y otras formas de reducir o eliminar la competencia.

07 Incumplimiento del RGPD

Fallos en proteger adecuadamente la información personal y sensible, violando leyes como el GDPR en Europa o leyes similares en otras jurisdicciones.

08 Incumplimiento normas ambientales

Fallos en cumplir con leyes y regulaciones diseñadas para proteger el medio ambiente, lo que puede incluir la contaminación ilegal o el manejo inadecuado de desechos.

09 Violaciones de derechos laborales

Incluye prácticas laborales injustas como el trabajo infantil, la discriminación, el acoso laboral y la explotación de trabajadores..

10 Malversación de fondos

Uso indebido o apropiación de fondos de una organización para propósitos personales.

11 Insider tradings

Implica el comercio de acciones u otros valores financieros de una compañía por parte de personas que tienen acceso a información confidencial y no pública, lo cual es ilegal y puede manipular el mercado de manera injusta.

12 Falsedad Documental

Incluye la creación, alteración, falsificación o uso de documentos con el propósito de engañar. Esto puede afectar contratos, registros contables y cualquier tipo de documentación oficial, lo cual puede tener graves implicaciones legales y financieras.

Dña. Susana  Cámara Alesanco

Directora del Departamento de Riegos Penales y Reputacionales de D&C Consulting

Graduada en Derecho por la Universidad de Navarra y Master en Derecho de Empresa por el Centro de Estudios Garrigues. Experta auditora en implantación y asesoramiento en materia de prevención de riegos penales (Compliance Penal, Prev. del Blanqueo de Capitales, Delegada de Protección de Datos).

Ha colaborado en la redacción de publicaciones y libros como:

"Adapte su empresa a las normas de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo"

"Desafíos de la empresa familiar: la fina línea entre el éxito y la destrucción"  

...así como en otras obras y artículos en diversas materias.